L'istituzione della funzione di conformità (Compliance) diviene obbligatoria sia ai sensi della normativa Banca d'Italia che Consob, recentemente.
Il principale adempimento che le viene attribuito, è rivolto al presidio e controllo di conformità, mediante l'istituzione di un'apposita funzione incaricata della gestione del rischio di non conformità; il suddetto presidio organizzativo è incaricato di svolgere controlli preventivi e successivi, efficaci indipendenti ed efficienti e coerenti con un sistema di controlli interni sempre più complesso.
Sulla base del proprio perimetro di riferimento, della complessità operativa relativa all'intermediario e del principio di proporzionalità, possono analizzarsi talune tematiche oggetto di un'ideale agenda ad essa attribuibile, relativamente alle attività da svolgersi nel 2009.
 Agenda 2009 Compliance | [ ] | 117 Kb |
