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Documenti
Sistemi di remunerazione nelle Banche
Segnaliamo i recenti documenti (in consultazione) della Banca d'Italia in materia sistemi di remunerazione nelle banche (Recepimento della CRD 3)
INCONTRO AIGI - AICOM SUL TEMA "IL PUNTO SULLA NORMATIVA ANTIRICICLAGGIO"Il 19 giugno 2009, presso la Sala convegni Lottomatica, si è svolto l'incontro organizzato congiuntamente da AIGI (Associazione Italiana Giuristi d'Impresa) ed AICOM sul tema "Il punto sulla normativa antiriciclaggio".
Di seguito gli interventi dei relatori.
La Compliance nell'attuazione della direttiva MIFID - di A. Alberici
Articolo del Prof. Adalberto Alberici, Ordinario di Economia degli intermediari finanziari presso l'Università di Milano, pubblicato su "Banche e Banchieri" n. 4 2008.
Agenda compliance 2009L'istituzione della funzione di conformità (Compliance) diviene obbligatoria sia ai sensi della normativa Banca d'Italia che Consob, recentemente. Il principale adempimento che le viene attribuito, è rivolto al presidio e controllo di conformità, mediante l'istituzione di un'apposita funzione incaricata della gestione del rischio di non conformità; il suddetto presidio organizzativo è incaricato di svolgere controlli preventivi e successivi, efficaci indipendenti ed efficienti e coerenti con un sistema di controlli interni sempre più complesso.
Sulla base del proprio perimetro di riferimento, della complessità operativa relativa all'intermediario e del principio di proporzionalità, possono analizzarsi talune tematiche oggetto di un'ideale agenda ad essa attribuibile, relativamente alle attività da svolgersi nel 2009.
Sistema premiante ed incentivante"La funzione di conformità deve essere coinvolta nella verifica della coerenza del sistema premiante aziendale (in particolare retribuzione e incentivazione del personale) con gli obiettivi di rispetto delle norme, dello statuto nonché di eventuali codici etici o altri standard di condotta applicabili alla banca" (Disposizioni di Vigilanza, La funzione di conformità (compliance), Banca d'Italia, 10 luglio 2007).
Il lavoro si propone di riepilogare gli interventi più autorevoli susseguitisi nel corso dell'ultimo anno, allo scopo di rilevarne la valenza e la complessità.
Le Funzioni di Internal Audit e di Compliance - paper congiunto AICOM - AIIAL'introduzione nel settore finanziario della Funzione di Compliance a seguito dell'emanazione delle nuove normative di settore, rende necessario riconsiderare l'articolazione del Sistema dei Controlli Interni e valutare come la nuova Funzione si integrerà con quella di Internal Audit. Il paper di approfondimento e analisi "Le funzioni di Internal Audit e Compliance: ruoli, responsabilità e ambiti di rispettiva competenza", redatto congiuntamente da AICOM e AIIA-Associazione Italiana Internal Auditors, ha sviluppato le differenze dei ruoli delle due Funzioni distinguendo principalmente l'ambito della consulenza da quello dell'assurance.
4° Incontro Compliance - Interventi dei relatoriIl 6 giugno 2008 si è tenuto l'annuale incontro Compliance, giunto quest'anno alla 4° edizione, organizzato da Dexia Crediop con il patrocinio dell'AICOM. Al convegno di quest'anno, dedicato al tema de "Il sistema dei controlli aziendali: alla ricerca di una governance", hanno partecipato alti rappresentanti delle Autorità di Vigilanza, delle Associazioni di categoria, professori universitari ed altri esperti della materia. Di seguito gli interventi di: Mario Sarcinelli, Presidente Dexia Crediop - "Il sistema dei controlli aziendali" Anna Maria Tarantola, Direttore Centrale per la Vigilanza creditizia e finanziaria della Banca d'Italia - "Il sistema dei controlli interni nella governance bancaria" Domenico Fumagalli e Giuseppe D'Antona, KPMG Advisory - "Dinamiche evolutive nel sistema dei controlli e riflessi nell'organizzazione aziendale" Claudio Cola, Presidente AICOM e Responsabile Compliance Dexia Crediop - "La governance del sistema dei controlli aziendali: principi, regole e limiti" Mario Nava, Capo Divisione Financial Services Policy and Financial Market, DG Internal Market and Services, Commissione Europea - "La direttiva MiFID e i suoi effetti sulla governance"
Regolamento congiunto Banca d'Italia - Consob: osservazioni
Di seguito le osservazioni dell'AICOM inviate a Banca d'Italia e Consob nel corso della consultazione relativa al Regolamento congiunto di attuazione della MiFID (Regolamento della Banca d'Italia e della Consob ai sensi dell'articolo 6, comma 2-bis, del Testo Unico della Finanza).
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